После окончания Холодной войны санкции стали одним из самых популярных инструментов внешней политики США и европейских страны для разрешения насильственных конфликтов, электоральных нарушений, нарушений прав человека и авторитарного правления некоторых стран. Кроме этого, санкции используются для достижения ряда внешнеполитических целей, включая борьбу с терроризмом, наркотиками, распространением ядерного оружия.
Применяемые меры могут включать различные инструменты реагирования, от замораживания активов и запретов на поездки до финансовых санкций или товарных эмбарго. Основная идея санкций заключается в том, чтобы прервать дипломатические, торговые и финансовые отношения между отправителями и объектами санкций до тех пор, пока последние не изменят свое нежелательное поведение.
В этом материале наш автор Кристина Опёнкова расскажет, какие бывают санкции, кто и как их вводит и снимает, а также приведёт примеры того, как компании смогли выйти из-под ограничений.
Какие бывают санкции?
Санкции различаются в зависимости от страны и ситуации. Они включают в себя:
секторальные санкции (целевые санкции в отношении конкретных отраслей в стране);
эмбарго на поставки оружия (запрет на оружие, защитную одежду, военную технику и т.д.);
эмбарго на импорт и/или экспорт определенных товаров, программного обеспечения и технологий. Например, оборудование, необходимое для разработки ракет или атомного оружия. Эмбарго может также распространяться на товары, которые приносят деньги лидерам страны, такие как нефть или древесина;
дополнительное требование разрешения на чувствительные товары, программное обеспечение и технологии, которые могут быть использованы в программах вооружений;
ограничения на кредиты и кредиты для определенных людей/компаний;
замораживание активов определенных людей/компаний;
ограничения на поездки и визовые ограничения (визовые запреты) для определенных лиц.
В мировой практике санкции чаще всего накладывают США, Европейский союз и ООН. Процедура наложения санкций у каждой страны своя. К примеру, ЕС вводит санкции после одобрения всех государств-членов Совета ЕС.
Что касается санкций ООН, то их вводит Совет безопасности этой же организации. Согласно положениям глав VI и VII Устава ООН, прежде чем применить санкции, Совет безопасности и Генеральная Ассамблея ООН используют все возможные средства мирного урегулирования. Таким образом, санкции применяются в том случае, если полностью отсутствуют возможности или исчерпаны все способы урегулирования конфликта. Далее все члены Совета безопасности должны единогласно принять решение по принятию санкций.
В США санкции может наложить президент, Конгресс, а также ведомственные организации (Управление политики и реализации экономических санкций, Управление по контролю за иностранными активами, Бюро промышленности и безопасности).
По данным аналитической базы санкций по всему миру Castellum Al, в 2022 году максимальный объем санкций действует против семи государств:
России - 10 026;
Ирана – 451;
Беларуси – 366;
Мьянмы – 347;
Северной Кореи – 82;
Сирии – 50;
Никарагуа – 40.
Как отменяют санкции: примеры России, Ирана иКазахстана
Снятие санкций зависит от обстоятельств и целей, которые преследуются при их проведении. В случае положительных изменений определенной страны, компании или физического лица, наложенные санкции могут быть сняты. В качестве примеров успешного выхода из-под санкций приведем истории компаний из России, Ирана и Казахстана.
Россия
1 июня 2017 года «Независимая нефтегазовая компания» (ННК) и ее структура, принадлежавшая Эдуарду Худайнатову, была включена в SDN-список. По данным Минфина США, ННК заключила контракт на поставку нефти в Северную Корею и, как сообщается, отгрузила в страну нефтепродукты на 1 млн долларов. Кроме того, ведомство заподозрило российскую компанию в нарушении санкций США против КНДР. Сама ННК это опровергла, указывая, что она и ее дочерние компании не имели никаких договорных отношений с КНДР.
В феврале 2018 года бизнесмен сообщил журналистам, что компания подала в OFAC ходатайство об исключении ННК и «ННК-Приморнефтепродукт» из санкционного списка.
Спустя два года компанию исключили из санкционного списка после того, как головная компания ННК Alliance Oil Company прекратила все экспортные операции, связанные с КНДР, и учредила глобальную комплаенс-программу (работа по минимизации правовых и репутационных рисков). Минфин США тогда заявил, что «санкции США не обязательно должны быть постоянными», они «направлены на исправление деятельности компаний».
Второй яркий случай произошел в 2018 году, когдаСША внесли в SDN-лист три российские холдинговые компании с активами в алюминиевом и энергетическом бизнесе, которые были связаны с бизнесменом Олегом Дерипаской. Кстати самого бизнесмена тоже внесли в санкционный список за то, что он действовал от имени высокопоставленного лица правительства РФ. Кроме того, Дерипаска находится под следствием по подозрению в отмывании денег, угрозах в адрес бизнес-конкурентов, незаконном прослушивании телефонных разговоров государственного чиновника, а также участии в вымогательстве и рэкете.
В декабре 2018 года Минфин США исключил из списка принадлежащие Дерипаске «En+», «Русал» и «ЕвроСибЭнерго». Для этого бизнесмену пришлось привлечь известного лоббиста - экс-министра энергетики Великобритании лорда Грегори Баркера и согласиться на условие Вашингтона: снизить долю в компаниях до менее 50 процентов и отойти от управления ими.
Иран
После утверждения резолюций Совета Безопасности ООН на Иран обрушилась целая волна санкций в связи с его ядерной программой. До этого в отношении Ирана уже действовали санкции со стороны США. Так, начиная с 2006 года, европейские страны и США вводили различные санкции, которые замораживали активы банков, компаний,перевозившиех нефтепродукты, занимающихся судоходством и торговлей.
Только в 2015 году вступил в силу разработанный Ираном и «шестеркой» международных посредников Совместный всеобъемлющий план действий (СВПД), который предусматривал отмену санкций в обмен на обязательства Тегерана ограничить ядерную деятельность и поставить её под международный контроль.
16 января 2016 года Иран подтвердил выполнение обязательств по СВПД о постановке своей ядерной деятельности под контроль МАГАТЭ. В тот же день Барак Обама подписал указ об освобождении от санкций 59 физических лиц (граждан Ирана и других стран), 385 предприятий, 77 самолётов и 227 судов.
Правда, в 2018 году администрация Дональда Трампа восстановила санкции против Ирана, кроме этого, Иран отключили от международной межбанковской системы SWIFT. Также в том году США вышли из договоренностей по СВПД.
В январе 2020 года, после кризиса с убийством американцами генерала Касема Сулеймани,отношения Ирана и США ещё больше испортились. В том же году Иран вышел из ядерной сделке. Это означало, что Иран перестанет ограничивать работу центрифуг по обогащению урана.
Иранские власти заявили, что продолжат сотрудничество с МАГАТЭ и вернутся к выполнению своих обязательств по ядерной сделке, если санкции в отношении страны будут сняты, а интересы – учтены.
Казахстан
Почти сразу после начала войны в Украине власти США объявили о финансовых санкциях в отношении крупнейших банков России, представленных и в Казахстане. Согласно сообщению Белого дома, 26 февраля 2022 года, были введены полные блокирующие санкции в отношении «Банка ВТБ», включая 20 дочерних компаний, банка «Открытие», ОАО «Совкомбанк», Новикомбанка и 34 дочерних компаний. А Евросоюз отключил их от международной платежной системы SWIFT.
Полные блокирующие санкции или, как их по-другому называют, американский SDN-лист предполагает заморозку всех активов в долларах и фактическую изоляцию от долларовой системы.
Что касается «Сбербанка» и «Альфа-банка», то они сначала попали в санкционный список CAPTA, который подразумевает ограничения на корреспондентские счета в США (при этом активы банка в американской юрисдикции не заморожены). 6 апреля 2022 года против них ввели уже полные блокирующие санкции. Отметим, что помимо США, аналогичные ограничения на «Сбербанк» распространили Великобритания и Канада. Единственный российский банк, который не попал под санкции, - это ООО «Хоум Кредит энд ФинансБанк».
Как решали проблему?
«Банк ВТБ» принял решение продолжить операционную деятельность в национальной валюте. Дочку российского банка в Казахстане ООО «ХоумКредит энд Финанс Банк» Home credit bank продали чешскому предпринимателю Иржи Шмейцему, дабы избежать низкого рейтинга. 75% пакета акций банка выкупили топ-менеджеры компании чешского предпринимателя PPF Group. Альфа банк в мае продали банку ЦентрКредит, а вскоре переименовали в Eco Center Bank.
Сбербанк в августе продали Национальному управляющему холдингу «Байтерек», а затем переименовали в Bereke Bank.
Изменение акционеров и переименование банков не сразу способствовало отмене санкций со стороны США. В конце мая прошлого года, председатель агентства по регулированию финансового рынка Мадина Абылкасымова сообщила о заморозке корреспондентских счетов «Сбербанка», «Альфа-Банка» и «Банк ВТБ» на общую сумму 9,2 млрд тенге. Тогда для разблокировки операций, глава финрегулятора посоветовала клиентам этих банков обратиться напрямую в управление по иностранным активам (OFAC) для получения отдельного разрешения. Одновременно с этим велась двухсторонняя работа по получению отдельной лицензии для российских «дочек» в Казахстане.
В итоге в июле 2022 года управление по контролю заиностранными активами министерства финансов США сняло санкции с дочки «Альфа-Банка» в Казахстане.
А в начале марта 2023 года санкции были сняты с Bereke Bank. 29 августа банк смог восстановить работу с международной платёжной системой Mastercard. Сейчас финансовое учреждение активно восстанавливает свои позиции. Так, в конце августа Bereke Bank объявил о планах по выпуску облигаций на 100 млрд тенге. Номинальная стоимость облигаций- 1 тыс тг, срок обращения - до 30 сентября 2024 года.
Кроме того, как сообщал телеграмм-канал Черный лебедь, рак и щука, с начала текущего года банк увеличил долю гарантированных депозитов на 0,5 процента, или 95,8 млрд тенге. Он занимает третье место по приросту доли депозитов.
Подписывайтесь на https://t.me/politprosvet_kz
Comments